第三章项目建议书及可行性研究阶段投资决策 投资估算与资金筹措 1.投资估算； 第一节项目建议书和可行性研究 2.资金筹措 第二节项目资金筹措 第一节项目建议书和可行性研究 一、项目建议书 (一)项目建议书的作用 项目建议书是国家基本建设程序中的一个重要阶段，是对拟进行建设项目的初步说明，是项目兴建的第 一个建设性提议，是对拟建项目的建设轮廓提出的一个初步设想，是项目建设的第一个阶段。 项目建议书通常将作为工程立项和开展可行性研究工作的依据。 项目建议书通过，才可以进行项目建设的下一个阶段的可行性研究工作。 重点论证项目建设的必要性、建设规模、投资和投资措施方案。 (二)项目建议书的内容 1.项目建议书主要内容 (三）项目建议书编制依据 水利工程项目建议书应根据国家和地区经济社会发展规划，批准的江河流域（河段）、区域综合规划或 专业、专项规划，以及水利发展中长期规划，按照国家方针政策、国家有关投资建设方针及有关技术标 准进行编制。 (四）项目建议书的评估 项目建议书的评估是建设项目在项目建议书阶段不可缺少的步骤。项目评估是由项目的审批部门委托。 (五）项目建议书的审查和批复 中央大中型水利基本建设项目的项目建议书上报后由水利部组织技术审查，其他中央项目的项目建议书 由水利部或委托流域机构等单位组织技术审查。 项目建议书批准后，未能在 3 年内按条件报送下一程序文件的，需重新编报项目建议书。 二、项目可行性研究 通过多方案比较，对项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证，为项目投资决策 提供依据。 在可行性研究中要确定或基本确定建设条件、主要规划指标、工程总布置、建筑物基本结构型式，重点 论证工程规模、技术方案、征地移民、环境、投资和经济评价，对重大关键技术问题及其解决方法应进 行专题论证。 (一）可行性研究内容 (二）可行性研究报告编制依据 可行性研究报告上报应增加招标的内容，主要包括招标范围、招标组织形式、招标方式等。 (三）可行性研究报告的评估 可行性研究报告的评估是建设项目非常重要的程序，同样由项目审批部门委托有资质的工程咨询单位进 环球网校学员专用资料第 1页 /共 3页 行评估。 (四）可行性研究报告的审查与批复 中央大中型水利基本建设项目的可行性研究报告上报后，由水利部组织技术审查；其他中央项目的可行 性研究报告，由水利部或委托流域机构等单位组织技术审查。 三、项目投资估算 项目投资估算是项目建设所需资金总额的估算。投资估算是编制项目建议书、可行性研究报告的重要组 成部分，是项目决策的重要依据之一。 (一）投资估算的依据 (1)经批准的项目建议书投资估算文件。 (2)水利部《水利水电工程可行性研究报告编制规程》 （SL618—2013)。 (3)水利部《水利工程设计概（估）算编制规定》 （水总〔2014〕429 号） 。 (4)水利部《水利建筑工程概算定额》 《水利水电设备安装工程概算定额》 《水利水电工程施工机械台时费 定额》 。 (5)可行性研究报告提供的工程规模、工程等级、主要工程项目的工程量等资料。 投资估算指标、概算指标。 (二）投资估算的作用 (1)投资估算是项目审批部门审批项目建议书和可行性研究报告的依据之一，对制定项目规划、控制项目 规模起参考作用。 (2)投资估算是项目投资决策的重要依据。 (3)投资估算是项目筹资决策的重要依据。 (4)投资估算对初步设计概算起控制作用。概算静态总投资超过可行性研究报告相应估算静态投资在 15% 以内时，要对工程变化内容和增加投资提出专题分析报告；超过可行性研究报告估算静态投资 15%以上 （含 15%)时，必须重编可行性研究报告，重新按原程序报批。 (三）投资估算的内容 投资估算应简述投资估算（包括工程部分、建设征地与移民安置、环境保护、水土保持等）的编制原则、 依据和成果，以及与上阶段相比投资变化的情况和原因分析。 从费用构成来讲应包括项目从筹建、设计、施工直至竣工投产所需的全部费用，分为建设投资和流动资 金两部分。 (四）项目可行性研究阶段投资估算编制要点 可行性研究投资估算组成内容、项目划分和费用构成与设计概算基本相同，但两者设计深度不同。 设计阶段和设计深度决定了投资估算与设计概算在编制方法和计算标准上有所不同。 1.编制基础单价 基础单价编制与设计概算相同。 2.编制建筑、安装工程单价 建筑、安装工程单价编制与设计概算相同，一般采用概算定额，但考虑投资估算工作深度和精度，应乘 环球网校学员专用资料第 2页 /共 3页 以扩大系数。其中，砂石备料工程（自采）及混凝土浇筑工程扩大系数为 5%，石方工程扩大系数为 0， 其余建筑、安装工程扩大系数为 10%。 3.编制分部工程估算 (1)建筑工程。主体建筑工程、交通工程和房屋建筑工程编制方法与设计概算基本相同。其他建筑工程可 视工程具体情况和规模按主体建筑工程投资的 3%〜5%计算。 (2)机电设备及安装工程。主要机电设备及安装工程基本同概算。其他机电设备及安装工程原则上根据工 程项目计算投资，若设计深度不满足要求，可根据装机规模按占主要机电设备费的百分率或单位千瓦指 标计算。 (3)金属结构设备及安装工程，编制方法基本与概算相同。 (4)施工临时工程，编制方法及计算标准与概算相同。 (5)独立费用，编制方法及计算标准与概算相同。 4.分年度投资及资金流量 投资估算由于工作深度仅计算分年度投资而不计算资金流量。 5.预备费、建设期融资利息、静态总投资、总投资 项目建议书阶段基本预备费率取 15%〜18%。可行性研究阶段基本预备费率取 10%〜12%。价差预备费 同设计概算。建设期融资利息计算方法同设计概算。投资估算表格基本与设计概算相同。 环球网校学员专用资料第 3页 /共 3页